Articolul 304³. Nerespectarea regulilor privind desfășurarea activităților pe piața financiară

Neexecutarea sau executarea necorespunzătoare de către participanții la piața financiară nebancară și de către subiecții raporturilor ce țin de controlul în domeniul protecției drepturilor consumatorilor prevăzuți la art. 4 alin. (2¹), (2²) și (2⁴) din Legea nr. 192/1998 privind Comisia Națională a Pieței Financiare, cu excepția Biroului Național al Asigurătorilor de Autovehicule, a deciziilor Comisiei Naționale a Pieței Financiare, împiedicarea în orice mod a exercitării supravegherii și/sau controlului din partea Comisiei Naționale a Pieței Financiare se sancționează cu amendă de la 50 la 300 de unități convenționale aplicată persoanei cu funcție de răspundere, cu amendă de la 300 la 750 de unități convenționale aplicată persoanei juridice.

Prezentarea tardivă și/sau prezentarea incompletă de către subiecții prevăzuți la alin. (1) către Comisia Națională a Pieței Financiare a informațiilor și a documentelor necesare pentru exercitarea funcțiilor de supraveghere și control se sancționează cu amendă de la 50 la 200 de unități convenționale aplicată persoanei cu funcție de răspundere, cu amendă de la 200 la 600 de unități convenționale aplicată persoanei juridice.

Neprezentarea sau prezentarea cu erori de către subiecții prevăzuți la alin. (1) către Comisia Națională a Pieței Financiare a informațiilor și a documentelor necesare pentru exercitarea funcțiilor de supraveghere și control se sancționează cu amendă de la 200 la 450 de unități convenționale aplicată persoanei cu funcție de răspundere, cu amendă de la 450 la 750 de unități convenționale aplicată persoanei juridice.

Desfășurarea activităților de către participanții la piața financiară nebancară cu încălcarea cerințelor stabilite în legislație și cu încălcarea actelor normative ale Comisiei Naționale a Pieței Financiare, dacă fapta nu constituie infracțiune, se sancționează cu amendă de la 24 la 300 de unități convenționale.